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　　來源：券業(yè)行家

　　剛獲證監(jiān)會批準(zhǔn)易主，德邦證券新增一起開庭訴訟：任職多年的營業(yè)部總經(jīng)理忽然卸任，并以勞動合同糾紛為由，將老東家訴至法庭。

　　又見勞動合同糾紛

　　臨近歲末，總部位于上海的德邦證券股份有限公司（簡稱：德邦證券），新增了一起勞動合同糾紛訴訟案。

　　來自上海市高級人民法院網(wǎng)的開庭公告，高某某訴上海岳州路證券營業(yè)部（簡稱：岳州路營業(yè)部）的（2024）滬0109民初17178號案，案由為勞動合同糾紛，于2024年12月4日由虹口區(qū)人民法院開庭審理。

　　這個名字，行家并不陌生。

　　企查查顯示，2017年4月20日，岳州路營業(yè)部負(fù)責(zé)人從“江靜”變更為“高秀燕”；而在今年10月18日，從“高秀燕”變更為“曲宏帥”。

　　據(jù)中證協(xié)歷史數(shù)據(jù)，江靜女士在2004年首批登記執(zhí)業(yè)的從業(yè)人員。她于2007年11月加入德邦證券，相繼擔(dān)任岳州路營業(yè)部、上海涼城路營業(yè)部和志丹路營業(yè)部負(fù)責(zé)人。

　　而高秀燕女士，同樣是在2004年首批登記執(zhí)業(yè)的從業(yè)人員，她于2009年11月加入德邦證券，自2017年4月至2024年10月期間擔(dān)任岳州路營業(yè)部負(fù)責(zé)人。目前她已離職注銷。

　　這位券業(yè)資深女將，在德邦證券任職多年，并且長期擔(dān)任營業(yè)部負(fù)責(zé)人?？紤]到其資歷和營業(yè)部的實力，可以說是做出了重要到貢獻(xiàn)。為何會匆匆離開奮斗半生的崗位，又為何會因勞動爭議起訴“老東家”？

　　僅有一起客戶訴訟

　　曾經(jīng)是“丹東國際信托投資公司上海岳州路證券營業(yè)部”的岳州路營業(yè)部，成立于1997年4月，是德邦證券旗下歷史最為悠久的分支機(jī)構(gòu)。自設(shè)立以來，這家古老的網(wǎng)點未曾“搬家”。

　　數(shù)年前，曾有一位客戶以證券糾紛為由起訴岳州路營業(yè)部。原告吳某某在訴狀中提出，其在2010年10月通過岳州路營業(yè)部開設(shè)深圳B股賬戶，當(dāng)時的客戶經(jīng)理曾約定交易費率未萬分之三。2013年2月，原告發(fā)現(xiàn)實際收取的費率為千分之1.6，經(jīng)雙方交涉，自當(dāng)年3月1日起下調(diào)至萬分之三。其后，吳某某通過投訴維權(quán)和法院訴訟，要求賠償損失。2019年，虹口區(qū)法院對本案判決，部分支持其訴訟主張，返回前述傭金差額。

　　除此之外，岳州路營業(yè)部未見涉及訴訟和監(jiān)管處罰的公開信息。

　　作為對比，成立于1997年6月的上海志丹路營業(yè)部，2023年內(nèi)曾因投資者適當(dāng)性問題被上海證監(jiān)局“雙罰”。成立于1997年7月的上海涼城路營業(yè)部，在2021年曾有員工因“違規(guī)與客戶分擔(dān)收益與風(fēng)險”，被監(jiān)管處罰。

　　業(yè)績再度虧損

　　回過頭來說說德邦證券，這些年里也是命運多舛。

　　早在2007年，時任董事長就曾公開表示謀求上市。2017年，德邦證券與海通證券簽署輔導(dǎo)協(xié)議，并向上海證監(jiān)局備案。然而，2021年7月，德邦證券IPO事項以撤回申請告終。

　　經(jīng)審計的財報顯示，德邦證券在2021年和2022年的歸母凈利潤均為負(fù)數(shù)。2023年實現(xiàn)扭虧為盈，歸母凈利潤為0.20億元。而在2024年上半年，德邦證券再度虧損，歸母凈利潤為-0.67億元。兜兜轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)，回到了三年前。

　　逆水行舟，不進(jìn)則退。在券業(yè)江湖白熱化的競爭格局中，德邦證券也在積極改變。這不，德邦證券近期完成了易主國資的大事。

　　完成易主國資

　　經(jīng)過長達(dá)一年的等待，今年9月，德邦證券“易主”獲批。

　　證監(jiān)會批準(zhǔn)山東省財金投資集團(tuán)有限公司（以下簡稱山東財金）、濟(jì)南科金投資管理有限公司（以下簡稱濟(jì)南科金）成為德邦證券主要股東，核準(zhǔn)山東財金成為德邦證券、德邦基金實控人。對山東財金依法受讓并認(rèn)購德邦證券合計1.47億股股份（占公司股份總數(shù)35.00%）、濟(jì)南科金依法受讓并認(rèn)購德邦證券合計3.43億股股份（占公司股份總數(shù)8.14%）無異議。

　　股權(quán)穿透顯示，山東財金實控人為山東省財政廳，濟(jì)南科金的控股股東是濟(jì)南歷下控股集團(tuán)有限公司，其大股東為濟(jì)南市歷下區(qū)財政局。

　　人才流失危機(jī)

　　而在易主前后，德邦證券有多位重要人員變動。

　　據(jù)自媒體@券業(yè)合規(guī) 統(tǒng)計，2023年以來，德邦證券研究所原所長任志強(qiáng)，原副所長花小偉、吳開達(dá)（金麒麟分析師）相繼“跳槽”，分別加入華福證券、天風(fēng)證券和上海證券。首席技術(shù)官兼科技中心、信息技術(shù)部總經(jīng)理李寧加入華福證券首席信息官。首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家蘆哲（金麒麟分析師）轉(zhuǎn)投方正證券，任任首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家、研究所副所長。原副總裁盧果離職，其后加入江海證券……

　　那么，本次離開的這位女將，是什么情況？她與德邦證券究竟有何矛盾，為何會對簿公堂？作為任職多年的營業(yè)部總經(jīng)理，她的訴求是否與年終獎有關(guān)，還是來自業(yè)務(wù)和項目提成，還是因為未休年假需要補(bǔ)償，行家不得而知。

　　然而，作為國資旗下券商，是否應(yīng)該考慮如何處理好員工關(guān)系，穩(wěn)定人才隊伍，以改變業(yè)績不振的頹勢，走上券業(yè)發(fā)展的康莊大道。