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　　來源：時代周報

　　今年以來，違規(guī)炒股罰單過百張。

　　來源：圖蟲

　　又有券商員工因違規(guī)炒股遭監(jiān)管處罰。

　　12月5日，廣東證監(jiān)局公布罰單稱，銀河證券（601881.SH/06881.HK）從業(yè)人員謝某旺因違規(guī)炒股，被處以5萬元罰款。

　　根據(jù)罰單公開披露的信息，謝某旺為一名90后，2015年8月21日至調(diào)查時，謝某旺在銀河證券番禺萬博一路證券營業(yè)部工作，系證券從業(yè)人員。這意味著其在從業(yè)生涯的早期階段就已開始違規(guī)借他人賬戶炒股。

　　對此，時代周報記者以投資身份致電該銀河證券番禺萬博一路證券營業(yè)部，其相關(guān)人員回應(yīng)稱，“由于具體代持過程涉及當(dāng)事人隱私，暫不便透露，目前該員工已被公司辭退處理。”

　　今年以來，證券人員違規(guī)炒股罰單近百張，監(jiān)管對此類行為頻頻亮劍，著力構(gòu)筑“不敢、不能、不想”違規(guī)炒股的長效機(jī)制。

　　違規(guī)炒股虧損近20萬

　　經(jīng)廣東證監(jiān)局查明，謝某旺控制、決策、使用“梁某麗”銀河證券賬戶，2018年8月7日至2024年3月5日期間買賣股票，2020年7月2日至2021年9月16日期間買賣可轉(zhuǎn)債，累計買入1886.18萬元，賣出金額1869.18萬元，虧損19.67萬元。

　　來源：監(jiān)管網(wǎng)站

　　廣東證監(jiān)局認(rèn)為，謝某旺的違法行為跨越新舊《證券法》適用的特別情形。違反2005年《證券法》）第四十三條第一款、2019年修訂的《證券法》第一百八十七條所述違法行為。故責(zé)令謝某旺依法處理非法持有的股票和可轉(zhuǎn)債，被處以5萬元罰款。

　　有券商從業(yè)人員對時代周報記者分析，“行業(yè)內(nèi)的公司均要求員工上報自己和直系親屬的股票信息情況，相關(guān)要求非常明確，有時還會抽查手機(jī)。至于借用非直系的賬號炒股，如果該員工在所工作的券商開設(shè)賬戶，機(jī)構(gòu)通過IP地址是可以追溯到相關(guān)信息的?！?/p>

　　這并非銀河證券年內(nèi)首次被罰。10月18日，證監(jiān)會公告稱，因銀河證券在部分項目中未勤勉盡責(zé)，包括未能充分履行職責(zé)、未能識別某些項目的非市場化發(fā)行、未在債券發(fā)行公告中披露公司自身的債券認(rèn)購情況、部分員工通過他人代領(lǐng)年終獎以逃避稅務(wù)、薪酬遞延支付執(zhí)行不力、內(nèi)部質(zhì)量控制和內(nèi)核審核不嚴(yán)格、對子公司的廉潔從業(yè)監(jiān)管不力，以及在聘請第三方中介機(jī)構(gòu)時信息披露不充分等問題，對其采取責(zé)令改正的行政監(jiān)督管理措施。

　　半年報顯示，銀河證券營收和凈利雙雙微降。主營業(yè)務(wù)方面，其投資交易業(yè)務(wù)、投資銀行業(yè)務(wù)分別同比增加41.61%、44.92%。但其財富管理業(yè)務(wù)、機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)、國際業(yè)務(wù)分別同比減少8.37%、271.87%、1.08%。

　　監(jiān)管對違規(guī)炒股頻頻“亮劍”

　　2024年以來，證監(jiān)會堅持“長牙帶刺”的執(zhí)法態(tài)度，對從業(yè)人員的違規(guī)違法行為進(jìn)行嚴(yán)厲打擊，尤其是在違規(guī)炒股方面。

　　《證券法》明確規(guī)定，禁止證券從業(yè)人員利用職務(wù)之便進(jìn)行股票交易或間接持有股票，也不得接受他人贈送的股票或其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券。

　　今年2月，證監(jiān)會曾對招商證券63名員工的違規(guī)炒股行為進(jìn)行集中處罰，合計罰沒金額達(dá)到8173萬元。

　　隨著近期A股震蕩上行，“直播薦股”現(xiàn)象多發(fā)，監(jiān)管部門近期對違規(guī)直播亂象進(jìn)行嚴(yán)監(jiān)管，多家第三方機(jī)構(gòu)被罰。

　　易董數(shù)據(jù)顯示，截至11月28日，提及證券從業(yè)人員違規(guī)買賣證券、借他人名義從事證券交易、私下接受投資者委托買賣證券等系列問題的罰單高達(dá)100張，占年內(nèi)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)罰單近七成。

　　今年6月，中國證券業(yè)協(xié)會對券商文化建設(shè)評估標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整，重點(diǎn)加強(qiáng)對從業(yè)人員違規(guī)炒股行為的監(jiān)管。根據(jù)新的評估口徑，若證券公司從業(yè)人員存在違規(guī)炒股行為，并且監(jiān)管機(jī)構(gòu)已認(rèn)定其合規(guī)管理存在問題或需加強(qiáng)合規(guī)措施，并且出具處罰文件，則券商在自我評估時必須扣分。

　　根據(jù)券商實(shí)踐評估結(jié)果，中國證券業(yè)協(xié)會將實(shí)踐評估結(jié)果分為A（AA、A）、B（BB、B）、C（CC、C）、D等4大類7個級別。2023年券商文化建設(shè)評級結(jié)果顯示，本次評估共涉及106家券商，其中AA級五家，銀河證券位列其中。