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　　畢玉國(guó)擔(dān)任中泰證券總經(jīng)理期間，違規(guī)入股擬上市公司股份。

　　近日，證監(jiān)會(huì)公布的兩則罰單顯示，畢玉國(guó)、鐘建春、張玉林、尚文彥四位證券從業(yè)人員，因違規(guī)入股擬上市公司股份，被證監(jiān)會(huì)采取行政處罰措施。

　　據(jù)第一財(cái)經(jīng)了解，上述被罰人員曾在中泰證券、民生證券任職，目前均已離職，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)官網(wǎng)已查不到該4人的證券從業(yè)信息。

　　其中，畢玉國(guó)曾任中泰證券總經(jīng)理、副董事長(zhǎng)，鐘建春曾任中泰證券投行董事總經(jīng)理，張玉林曾任中泰證券投行委員會(huì)新興產(chǎn)業(yè)部總監(jiān)。

　　證監(jiān)會(huì)罰單披露，上述4人違規(guī)入股事件發(fā)生在多年前，目前入股資金均已收回，并未產(chǎn)生違法所得。

　　其中，畢玉國(guó)、鐘建春、張玉林三人違規(guī)入股發(fā)生在2018年。2018年7月至8月期間，畢玉國(guó)與他人簽訂協(xié)議，協(xié)議約定向畢玉國(guó)轉(zhuǎn)讓某擬上市公司的部分股份，之后將出資金額轉(zhuǎn)賬至指定銀行賬戶。2023年12月，畢玉國(guó)收回了上述款項(xiàng)，沒有違法所得。

　　同期，鐘建春與他人簽訂協(xié)議，協(xié)議約定向鐘建春轉(zhuǎn)讓某擬上市公司的部分股份，張玉林則向鐘建春轉(zhuǎn)賬，鐘建春與張玉林約定按照轉(zhuǎn)賬金額入股。2024年3月，鐘建春、張玉林收回上述款項(xiàng)，沒有違法所得。

　　尚文彥違規(guī)入股事件發(fā)生在2020年4月，尚文彥與他人簽訂協(xié)議，協(xié)議約定向尚文彥轉(zhuǎn)讓某擬上市公司的部分股份，尚文彥通過(guò)他人將資金轉(zhuǎn)賬至指定銀行賬戶。2024年1月，尚文彥收回上述款項(xiàng)沒有違法所得。

　　證監(jiān)會(huì)認(rèn)定，上述人員違反了《證券法》第四十條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百八十七條所述違法行為。為此，證監(jiān)會(huì)向上述4人作出了行政處罰，分別對(duì)畢玉國(guó)、尚文彥、張玉林、鐘建春處以250萬(wàn)元、125萬(wàn)元、38萬(wàn)元、20萬(wàn)元的罰款。

　　根據(jù)《證券法》相關(guān)規(guī)定，證券從業(yè)人員在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，也不得收受他人贈(zèng)送的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券。對(duì)于違反規(guī)定的人員，責(zé)令依法處理非法持有的股票、其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，沒收違法所得，并處以買賣證券等值以下的罰款。

　　據(jù)記者了解，中泰證券副董事長(zhǎng)畢玉國(guó)已于2023年8月辭職。根據(jù)中泰證券公告，該公司董事、副董事長(zhǎng)畢玉國(guó)因組織工作調(diào)整原因申請(qǐng)辭去公司董事、副董事長(zhǎng)及董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)委員職務(wù)，畢玉國(guó)辭職后不在公司及公司控股子公司任職。

　　中泰證券歷年財(cái)報(bào)顯示，畢玉國(guó)曾在中泰證券工作至少有10年以上，違規(guī)入股事件發(fā)生在其擔(dān)任該公司總經(jīng)理一職期間。中泰證券工作時(shí)期，畢玉國(guó)歷任該公司計(jì)劃財(cái)務(wù)部總經(jīng)理，副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，黨委常委、黨委委員、黨委副書記、總經(jīng)理，副董事長(zhǎng)等職務(wù)。

　　另外兩位被罰人員，鐘建春曾任中泰證券投行董事總經(jīng)理，張玉林曾任中泰證券投行委員會(huì)新興產(chǎn)業(yè)部總監(jiān)。據(jù)了解，鐘建春與張玉林兩人早在五年前便已從中泰證券離開。

　　記者注意到，2019年，鐘建春與張玉林曾同時(shí)參與華夏天信智能物聯(lián)股份有限公司擬在科創(chuàng)板上市的項(xiàng)目，張玉林擔(dān)任該項(xiàng)目保薦代表人，鐘建春為該項(xiàng)目組成員。不過(guò)，該項(xiàng)目受理期間，曾因板塊定位、子公司行賄等問(wèn)題遭到問(wèn)詢，在受理5個(gè)月后，該IPO項(xiàng)目因撤回申請(qǐng)而終止。