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　　21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報道記者李域 ?深圳報道

　　“曲線上市”中的國盛證券迎來高管變動。

　　1月8日，天眼查信息顯示，國盛證券現(xiàn)任總裁徐麗峰不再擔(dān)任國盛證券法定代表人。1月9日，徐麗峰卸任國盛證券董事、總經(jīng)理等職。

　　與此同時，國盛證券企業(yè)法定代表人變更為公司董事長劉朝東，總經(jīng)理則由唐文峰接任。

　　作為券業(yè)老將，徐麗峰自2004年起便涉足證券行業(yè)，并在2017年7月正式出任國盛證券總裁。此前曾擔(dān)任光大證券（維權(quán)）投行總監(jiān)、投資銀行委員會主任、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人等職。出生于1960年徐麗峰，至今已近65歲，在業(yè)內(nèi)人士看來，是達(dá)到退休年齡而卸任。

　　接任者唐文峰此前擔(dān)任國盛證券副總裁和合規(guī)總監(jiān)，也有多年券商從業(yè)經(jīng)歷，先后在國泰君安、聯(lián)合證券和安信證券等多家證券公司重要職務(wù)。

　　值得關(guān)注的是，國盛金控吸收合并國盛證券近期有了新進(jìn)展，去年12月中國證監(jiān)會已依法受理該事項(xiàng)的行政許可（金麒麟分析師）申請，這意味著國盛證券“曲線上市”再進(jìn)一步。

　　華福證券非銀金融行業(yè)首席分析師周穎婕認(rèn)為，并購重組能夠快速提升券商資本實(shí)力、均衡業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)，一定程度上提升抗風(fēng)險能力，有利于券商做大做強(qiáng)。也有券商人士表示，若國盛金控成功吸收合并國盛證券，國盛證券則走完“曲線上市”最后一步。

　　迎來新總裁

　　此番卸任的徐麗峰是券業(yè)老將。

　　公開資料顯示，徐麗峰生于1960年，復(fù)旦大學(xué)EMBA。曾任農(nóng)業(yè)銀行麗水市分行副行長兼紀(jì)委書記，天一證券總裁助理、副總裁、執(zhí)行總裁，上海舜宇安潤投資有限公司總經(jīng)理，光大資本副董事長，光大證券投行總監(jiān)、投資銀行委員會主任、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人等職。

　　2017年7月，國盛證券聘任徐麗峰為總裁，同時也聘任唐文峰、方強(qiáng)為副總裁。

　　7年后，唐文峰接任國盛證券總裁。資料顯示，唐文峰生于1970年，本科學(xué)歷，曾任江西工商經(jīng)濟(jì)律師事務(wù)所專職律師和江西聲遠(yuǎn)律師事務(wù)所專職律師，還曾擔(dān)任聯(lián)合證券法律部、風(fēng)控部副總經(jīng)理，安信證券（現(xiàn)國投證券）風(fēng)險管理與法務(wù)部、合規(guī)法務(wù)部副總經(jīng)理、合規(guī)法務(wù)部總經(jīng)理等職。

　　數(shù)據(jù)顯示，2024年上半年國盛證券共實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入8.14億元，2023年同期為8.63億元，同比下滑5.63%，凈利潤1.16億元，同比下滑43.08%。主要原因是經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入同比減少、信用減值損失同比增加所致。

　　此外，國盛證券在2024年還多次受到監(jiān)管處罰。5月，國盛證券因保薦業(yè)務(wù)收入確認(rèn)不規(guī)范、商譽(yù)減值測試信息披露不充分、董事會會議提名程序執(zhí)行不到位，內(nèi)幕信息知情人登記管理不規(guī)范、內(nèi)部控制相關(guān)制度不完善等問題被深交所、江西證監(jiān)局分別出具監(jiān)管函和行政監(jiān)管措施決定書。7月，國盛證券因在接管前未按規(guī)定如實(shí)報告股東實(shí)際持股比例，董事會、經(jīng)理層人員超出授權(quán)履職，股票質(zhì)押業(yè)務(wù)內(nèi)控不完善和為股東的關(guān)聯(lián)方提供融資，核心業(yè)務(wù)人員違反廉潔從業(yè)規(guī)定，授權(quán)未取得高管任職資格人員實(shí)際履行高管職務(wù)等情況，被江西證監(jiān)局采取監(jiān)管談話，并責(zé)令處分9名有關(guān)人員。

　　“曲線上市”再進(jìn)一步

　　近期，國盛證券“曲線上市”再進(jìn)一步。

　　2024年12月，國盛金控發(fā)布公告稱，公司收到了中國證監(jiān)會出具的《中國證監(jiān)會行政許可申請受理單》，中國證監(jiān)會已依法受理公司吸收合并國盛證券事項(xiàng)的行政許可申請。

　　國盛金控表示，鑒于國盛證券為公司全資子公司，本次吸收合并不會對公司經(jīng)營和合并報表當(dāng)期損益產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響，不會對公司合并報表范圍內(nèi)資產(chǎn)、負(fù)債狀況產(chǎn)生重大影響。

　　同時，國盛金控在公告中強(qiáng)調(diào)，公司本次吸收合并事項(xiàng)尚需獲得中國證監(jiān)會的核準(zhǔn)，該事項(xiàng)能否取得相關(guān)核準(zhǔn)、何時取得相關(guān)核準(zhǔn)以及最終實(shí)施完成時間均存在不確定性。

　　早在今年1月12日，國盛金控發(fā)布公告稱，為進(jìn)一步整合資源、提高效率、聚焦證券主業(yè)，有效提升服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的能力和實(shí)效，公司擬吸收合并公司全資子公司國盛證券。值得注意的是，公司擬于名稱變更登記完成后，將證券簡稱變更為：“國盛證券”，證券代碼“002670”保持不變，這一舉動被市場解讀為國盛證券“曲線上市”。

　　在業(yè)內(nèi)人士看來，國盛金控吸收合并國盛證券若能順利完成，將有望進(jìn)一步聚焦證券主業(yè)，把券商業(yè)務(wù)做大做強(qiáng)。