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　　因內(nèi)幕交易且違法行為情節(jié)嚴重，湘財證券股份有限公司原總裁孫永祥遭罰沒1842.09萬元，并被證券市場禁入5年。

　　1月9日晚間，重慶證監(jiān)局公布的行政處罰書顯示，孫永祥存在四方面違法事實：一是知悉相關(guān)未公開信息情況；二是利用未公開信息交易；三是明示、暗示他人利用未公開信息交易；四是作為證券從業(yè)人員違規(guī)買賣股票。

　　根據(jù)孫永祥違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，重慶證監(jiān)局決定：合計共處責(zé)令孫永祥依法處理非法持有的股票，沒收違法所得721.29萬元，并處1121.00萬元罰款。

　　重慶證監(jiān)局進一步指出，孫永祥作為證券公司的高級管理人員，利用未公開信息交易、明示、暗示他人利用未公開信息交易，作為證券從業(yè)人員違規(guī)買賣股票，鑒于當(dāng)事人的違法行為情節(jié)嚴重，決定對孫永祥采取5年證券市場禁入措施，自宣布決定之日起。

　　中國證券業(yè)協(xié)會（下稱“中證協(xié)”）此前官網(wǎng)信息顯示，孫永祥自2018年4月24日登記為湘財證券從業(yè)人員。2020年8月16日，湘財證券董事會會議同意聘任孫永祥為公司總裁，兼任公司財務(wù)總監(jiān)。2021年8月27日，孫永祥離任了財務(wù)總監(jiān)一職。2022年7月28日，孫永祥在出任湘財證券總裁不足兩年后辭職。當(dāng)日晚間，湘財證券在上海證券交易所官網(wǎng)（下稱“上交所”）披露了關(guān)于變更總裁的公告。公告顯示，湘財證券于近日收到孫永祥的辭職報告，其由于個人原因，請求辭去公司總裁職務(wù)。在加入湘財證券前，孫永祥曾在銀河證券、財通證券任職。

　　存在四方面違法事實，明示、暗示他人利用未公開信息交易

　　重慶證監(jiān)局指出，2018年4月24日至2023年8月19日，孫永祥先后擔(dān)任湘財證券總裁、高級顧問。湘財證券2020年至2023年期間共有7個自營證券賬戶，2020年1月1日至2023年8月19日期間，孫永祥通過參與湘財證券自營證券賬戶投資決策，通過“ZY”微信群與同事溝通交流，通過聽取湘財證券自營部門副總經(jīng)理黃某平工作匯報等多個渠道，知悉湘財證券自營證券賬戶投資信息及湘財證券自營證券賬戶持倉及盈虧變化等情況。

　　重慶證監(jiān)局表示，2020年3月1日至2023年8月19日期間，孫永祥控制余某婷東方證券賬戶和孫某韜湘財證券賬戶，從事與未公開信息相關(guān)的證券交易活動。

　　“余某婷東方證券賬戶同期或稍晚于湘財證券自營證券賬戶趨同交易股票38只，趨同交易金額6029.93萬元。孫某韜湘財證券賬戶同期或稍晚于湘財證券自營證券賬戶趨同交易股票14只，趨同交易金額256.03萬元。上述賬戶累計趨同交易股票52只，交易金額6285.97萬元，無違法所得?！敝貞c證監(jiān)局稱。

　　而在2020年3月1日至2023年8月19日期間，孫永祥明示、暗示傅某東利用未公開信息交易。孫永祥與傅某東均稱見面或電話交流股票投資，孫永祥本人承認提示、建議傅某東交易相關(guān)股票。

　　重慶證監(jiān)局表示，傅某東控制傅某東銀河證券賬戶、傅某東浙商證券賬戶、支某秋浙商證券賬戶、孫某韜浙商證券賬戶，同期或稍晚于湘財證券自營證券賬戶趨同交易股票78只，交易金額7588.14萬元，無違法所得。

　　與此同時，2020年3月1日至2023年8月19日期間，孫永祥明示、暗示朱某堯利用未公開信息交易。孫永祥與朱某堯均稱見面或電話交流股票投資，孫永祥本人承認提示、建議朱某堯交易相關(guān)股票。

　　重慶證監(jiān)局指出，朱某堯控制朱某堯中信建投證券賬戶同期或稍晚于湘財證券自營證券賬戶趨同交易股票15只，交易金額4189.58萬元，無違法所得。

　　此外，重慶證監(jiān)局表示，2018年4月24日至2023年8月19日期間，孫永祥在湘財證券工作，作為證券從業(yè)人員，借用余某婷東方證券賬戶和孫某韜湘財證券賬戶買賣股票，扣除利用未公開信息交易股票部分，交易金額1.17億元，盈利721.29萬元。

　　“上述違法事實，有證券賬戶資料及交易信息、交易設(shè)備信息、詢問筆錄、微信聊天記錄等證據(jù)證明，足以認定?！敝貞c證監(jiān)局稱。

　　罰沒1842.09萬元，并采取5年證券市場禁入措施

　　在陳述申辯材料和聽證過程中，孫永祥及其代理人提出了四方面的申辯意見：一是孫永祥不構(gòu)成利用未公開信息交易；二是孫永祥不構(gòu)成明示、暗示他人利用未公開信息交易；三是違法行為所涉金額計算有誤；四是罰沒款金額及市場禁入決定處罰過重。

　　不過，重慶證監(jiān)局指出，經(jīng)復(fù)核，本案事實清楚、證據(jù)充分、法律適用正確，孫永祥及其代理人的陳述和申辯意見均不能成立。因此，重慶證監(jiān)局對孫永祥及其代理人的陳述、申辯意見不予采納。

　　具體而言，第一，孫永祥構(gòu)成利用未公開信息交易。在2020年1月1日至2023年8月19日期間，孫永祥參與湘財證券自營證券賬戶投資決策，知悉湘財證券自營證券賬戶投資信息。孫永祥作為具有投資決策職權(quán)的特殊身份人員，其投資決策對湘財證券自營投資具有重要影響，當(dāng)事人知悉湘財證券自營投資信息后即具有禁止從事相關(guān)交易活動的義務(wù)。

　　同時，孫永祥未提供客觀證據(jù)證明趨同交易所涉股票完全基于自身研究判斷選擇，也未提供客觀證據(jù)證明自營業(yè)務(wù)管理范圍僅為湘財證券102資金賬戶。孫永祥行為是否實際損害湘財證券利益與違法行為是否構(gòu)成無關(guān)。

　　第二，孫永祥構(gòu)成明示、暗示他人利用未公開信息交易。孫永祥作為特殊身份主體，知悉相關(guān)未公開信息后，即對相關(guān)信息具有保密義務(wù)。其與傅某東、朱某堯交流、建議對方交易的股票涉及湘財證券自營投資相關(guān)股票，且傅某東、朱某堯控制相關(guān)證券賬戶與湘財證券自營證券賬戶趨同交易占比高，交易明顯異常。

　　第三，違法行為所涉金額計算無誤。余某婷東方證券賬戶由孫永祥實際控制并從事相關(guān)違法活動，其證券賬戶資金來源不影響違法行為的成立及違法所得的認定。當(dāng)事人利用未公開信息交易與從業(yè)人員違規(guī)買賣股票系兩個不同的違法行為，兩者盈虧應(yīng)當(dāng)分別計算，不得抵消。

　　第四，本案處罰符合過罰相當(dāng)原則。處罰金額、市場禁入系根據(jù)當(dāng)事人交易金額、獲利金額以及配合程度等事實情節(jié)綜合考慮得出。孫永祥不滿足《中華人民共和國行政處罰法》第三十二條規(guī)定的從輕、減輕處罰情形。

　　根據(jù)孫永祥違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百八十七條、第一百九十一條第二款的規(guī)定，重慶證監(jiān)局決定：

　　一、對孫永祥作為證券從業(yè)人員違規(guī)買賣股票的違法行為，責(zé)令依法處理非法持有的股票，沒收違法所得721.29萬元，并處以罰款721.00萬元。

　　二、對孫永祥利用未公開信息交易的違法行為，處以200.00萬元罰款。

　　三、對孫永祥明示、暗示他人利用未公開信息交易的違法行為，處以200.00萬元罰款。

　　重慶證監(jiān)局以上合計共處責(zé)令孫永祥依法處理非法持有的股票，沒收違法所得721.29萬元，并處1121.00萬元罰款。

　　重慶證監(jiān)局強調(diào)，孫永祥作為證券公司的高級管理人員，利用未公開信息交易、明示、暗示他人利用未公開信息交易，作為證券從業(yè)人員違規(guī)買賣股票，鑒于當(dāng)事人的違法行為情節(jié)嚴重，依據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》（證監(jiān)會令第185號）第三條第一款第二項、第七條的規(guī)定，決定對孫永祥采取5年證券市場禁入措施，自宣布決定之日起。

　　“在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)、證券服務(wù)業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)、證券服務(wù)業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)?！敝貞c證監(jiān)局稱。

　　（文章來源：澎湃新聞）