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專題：淳厚基金內(nèi)斗后續(xù)：股東整改情況尚未有實質(zhì)性進展

　　【導(dǎo)讀】上海證監(jiān)局回應(yīng)淳厚基金及部分股東持續(xù)違規(guī)等行為：依法查辦，嚴肅處理！

　　中國基金報記者??陳思揚

　　12月17日晚間，針對淳厚基金“消失的董事會”，上海證監(jiān)局最新回應(yīng)，正對淳厚基金及相關(guān)人員涉嫌違法行為開展立案調(diào)查。

　　記者獲悉，在近期案件調(diào)查工作中，相關(guān)責(zé)任人員出現(xiàn)阻礙、不配合監(jiān)管執(zhí)法的行為，對此行為，監(jiān)管部門及時予以正面回應(yīng)，亮明“零容忍”的態(tài)度。監(jiān)管部門后續(xù)將依法依規(guī)對私下轉(zhuǎn)讓股權(quán)、信息披露違規(guī)等事項作出處理。

　　監(jiān)管回應(yīng)：針對淳厚基金及相關(guān)人員涉嫌違法行為

　　開展立案調(diào)查

　　12月17日，針對淳厚基金近日在公司網(wǎng)站連續(xù)發(fā)布關(guān)于股東整改情況的臨時公告，上海證監(jiān)局在答記者問中表示，前期，上海證監(jiān)局在日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)，淳厚基金存在部分股東私下轉(zhuǎn)讓股權(quán)未履行重大事項報告義務(wù)、信息披露持續(xù)違規(guī)等行為，已依法對公司采取責(zé)令改正、暫停業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施，并對相關(guān)責(zé)任人員分別采取了責(zé)令轉(zhuǎn)讓股權(quán)、限制股東權(quán)利、認定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施。同時，正對公司及相關(guān)人員的涉嫌違法行為開展立案調(diào)查。

　　上海證監(jiān)局回應(yīng)稱，“我局對拒絕、阻礙監(jiān)管檢查、調(diào)查，干擾監(jiān)管執(zhí)法的行為將堅持‘零容忍’的態(tài)度，依法查辦，嚴肅處理?！?/p>

　　與此同時，上海證監(jiān)局還發(fā)布了對柳志偉、李雄厚、董衛(wèi)軍、邢媛、賈紅波、李銀桂的立案告知書，因涉嫌違反基金法律法規(guī)，根據(jù)《證券法》《行政處罰法》等法律法規(guī)，決定對淳厚基金及上述人員立案。

　　事情起因于淳厚基金幾個股東私下轉(zhuǎn)讓股權(quán)，但未按法規(guī)要求向監(jiān)管機構(gòu)報告，前期針對6人私下轉(zhuǎn)讓股權(quán)的行為已經(jīng)采取行政監(jiān)管措施，并依法移送稽查立案調(diào)查，相關(guān)調(diào)查工作一直在進行中。

　　早在今年9月14日，上海證監(jiān)局一次性公布此前對淳厚基金下發(fā)的8張罰單，涉及基金管理人、董事長、總經(jīng)理、股東等。

　　上述罰單顯示，淳厚基金被責(zé)令三個月內(nèi)改正，整改期間暫停受理公司公募基金產(chǎn)品注冊申請及新增私募資產(chǎn)管理計劃備案；董事長賈紅波自收到?jīng)Q定書之日起三年內(nèi)，不得擔(dān)任公募基金管理人的董事、監(jiān)事和高級管理人員；柳志偉被責(zé)令在收到?jīng)Q定書之日起60個工作日內(nèi)改正，并在前述期限內(nèi)將其持有的淳厚基金全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓給合格的受讓人。

　　公開資料顯示，淳厚基金成立于2018年11月3日，是“個人系”公募基金管理人。截至今年三季度末，淳厚基金的公募非貨管理規(guī)模288億元，在全部公募基金管理人中位居第94位。

　　淳厚基金有6名自然人股東，其中邢媛持有公司31.2%的股權(quán)，二股東柳志偉持股26%，公司前任董事長李雄厚持股21%；其余三名股東李文忠、董衛(wèi)軍、聶日明合計持股21.8%。

　　編輯：格林

　　審核：許聞