12月13日金融一線消息,中國人民銀行陜西省分行行政處罰決定信息公示表顯示,中國郵政儲蓄銀行股份有限公司陜西省分行因違反反洗錢管理規(guī)定,被罰款193萬元。
劉某德(時任中國郵政儲蓄銀行股份有限公司陜西省分行法律與合規(guī)部總經(jīng)理),對中國郵政儲蓄銀行股份有限公司陜西省分行違反反洗錢管理規(guī)定的行為負(fù)有責(zé)任,被罰款3.5萬元。
王某航(時任中國郵政儲蓄銀行股份有限公司陜西省分行個人金融部總經(jīng)理),對中國郵政儲蓄銀行股份有限公司陜西省分行違反反洗錢管理規(guī)定的行為負(fù)有責(zé)任,被罰款2.5萬元。
西安銀行被罰379.2萬元:違反支付結(jié)算、反洗錢、貨幣金銀、國庫及征信管理規(guī)定
內(nèi)蒙古西烏珠穆沁農(nóng)村商業(yè)銀行被罰186.3萬元:違反金融統(tǒng)計管理規(guī)定、未按規(guī)定落實銀行結(jié)算賬戶管理規(guī)定等
廣東化州農(nóng)村商業(yè)銀行被罰120.27萬元:違反支付結(jié)算業(yè)務(wù)管理規(guī)定等
中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行獻(xiàn)縣支行被罰30萬元:因貸前調(diào)查不盡職
贛州銀行群星支行被罰60萬元:貸后管理不到位、辦理無真實貿(mào)易背景的銀行承兌匯票業(yè)務(wù)
天津津南村鎮(zhèn)銀行被罰100萬元:因員工與客戶發(fā)生非正常資金往來 向區(qū)域外企業(yè)發(fā)放貸款等
村民買1500元柴油用于秋收,因以小貨車裝運被罰3萬元,律師:法規(guī)或適用不當(dāng)
浙江溫州甌海農(nóng)商行被罰255萬元:因單一非同業(yè)集團(tuán)客戶大額風(fēng)險暴露超標(biāo)等
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