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　　近期，券商罰單密集下發(fā)，且包括中信證券股份有限公司（下稱“中信證券”，600030.SH，06030.HK）、華泰證券股份有限公司（簡稱“華泰證券”，601688）、中國銀河證券股份有限公司（下稱“中國銀河”，601881.SH，06881.HK）等頭部券商均有涉及。

　　澎湃新聞記者梳理各地證監(jiān)局官網(wǎng)內(nèi)容顯示，11月以來截至12月6日，嚴監(jiān)管信號持續(xù)釋放，各地證監(jiān)局官網(wǎng)發(fā)布的行政監(jiān)管措施對象為證券公司或券商分公司、營業(yè)部的各類罰單，已多達17張。

　　綜合來看，在處罰事由方面，經(jīng)紀業(yè)務(wù)是監(jiān)管重點關(guān)注領(lǐng)域，甬興證券、國盛證券、中國銀河等被點名。投行業(yè)務(wù)罰單同樣不少，江海證券、浙商證券、申萬宏源承銷保薦等均有涉及。此外，場外期權(quán)、投資咨詢、內(nèi)控等方面的罰單也不一而足。

　　經(jīng)紀業(yè)務(wù)嚴監(jiān)嚴管

　　整體來看，11月以來的券商罰單中，涉及經(jīng)紀業(yè)務(wù)的罰單數(shù)量居前。

　　例如，11月8日，寧波證監(jiān)局表示，經(jīng)查，甬興證券寧波分公司存在三方面問題：一是在為客戶提供服務(wù)時未能勤勉盡責(zé)、審慎履職，全面了解客戶情況，未有效核實個別客戶的職業(yè)、收入來源和資產(chǎn)等，違反了《證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理辦法》第三條第二項、《證券期貨投資者適當性管理辦法》第三條的規(guī)定。

　　“二是未建立有效的異常交易分析處理機制，違反了《證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理辦法》第二十五條第一款的規(guī)定?！睂幉ㄗC監(jiān)局進一步指出，“三是有關(guān)客戶交易行為管理等內(nèi)控制度執(zhí)行不到位，內(nèi)部流程不規(guī)范，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三條的規(guī)定?！?/p>

　　根據(jù)相關(guān)規(guī)定，寧波證監(jiān)局決定對甬興證券寧波分公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

　　11月8日，江蘇證監(jiān)局表示，經(jīng)查，國盛證券蘇南分公司存在四方面問題：一是未按要求進行客戶回訪；二是未嚴格落實適當性管理辦法的相關(guān)要求，未勤勉盡責(zé)，審慎履職，全面了解投資者情況；三是未妥善保存對客戶的回訪錄音；四是未嚴格落實經(jīng)紀人管理的相關(guān)要求，存在執(zhí)業(yè)經(jīng)紀人的培訓(xùn)未滿時限要求，分公司未對培訓(xùn)效果進行測試記錄的情況。

　　根據(jù)《證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會令第204號)第四十三條等，江蘇證監(jiān)局決定對國盛證券蘇南分公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

　　同樣是11月8日，吉林證監(jiān)局表示，經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)中國銀河長春人民大街證券營業(yè)部存在兩方面問題：一是個別不相容崗位職責(zé)未分離。二是未有效履行賬戶使用實名制、適當性管理、異常交易管理等職責(zé)。

　　根據(jù)《證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理辦法》第四十三條和《證券期貨投資者適當性管理辦法》第三十七條的規(guī)定，吉林證監(jiān)局決定對中國銀河長春人民大街證券營業(yè)部采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

　　投行罰單同樣密集

　　除了經(jīng)紀業(yè)務(wù)，11月以來投行罰單同樣密集。

　　例如，11月8日，黑龍江證監(jiān)局表示，經(jīng)查，江海證券存在兩方面問題：一是人員招聘和管理不到位，開展投資銀行業(yè)務(wù)過程中未有效落實回避制度要求；二是未及時進行分支機構(gòu)負責(zé)人免職備案。上述問題反映出公司對從業(yè)人員管理不足，內(nèi)部控制不完善。

　　根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款、《證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》第五十一條第一款的規(guī)定，黑龍江證監(jiān)局決定對江海證券采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

　　11月15日，浙江證監(jiān)局指出，經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)浙商證券在投資銀行類業(yè)務(wù)中，個別項目存在保薦工作獨立性不足，未有效督促發(fā)行人如實披露歷次聘請保薦機構(gòu)情況，部分盡職調(diào)查工作履職不到位，立項環(huán)節(jié)對項目重要風(fēng)險點關(guān)注不足，內(nèi)核環(huán)節(jié)未充分關(guān)注項目組對內(nèi)核委員問題答復(fù)的事實依據(jù)等情況；個別項目保薦費用收取過低，存在收費顯著低于行業(yè)定價水平的不正當競爭情形。

　　按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會令第170號）第六十五條、第六十六條和《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會令第207號）第六十四條、第六十五條，《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對浙商證券采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

　　11月26日，寧波證監(jiān)局表示，經(jīng)查，申萬宏源證券承銷保薦有限責(zé)任公司（以下簡稱申萬宏源）督導(dǎo)的寧波友聯(lián)盛業(yè)文化發(fā)展股份有限公司（以下簡稱友聯(lián)盛業(yè)）存在未履行掛牌公司收購信息披露義務(wù)、信息披露文件存在虛假記載、收購過渡期違規(guī)改選董事會等問題。

　　“申萬宏源作為友聯(lián)盛業(yè)主辦券商，孫冰妍作為持續(xù)督導(dǎo)員，未能勤勉盡責(zé)履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)?！睂幉ㄗC監(jiān)局指出，根據(jù)《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第212號）第七十五條的規(guī)定，決定對申萬宏源及孫冰妍采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

　　場外期權(quán)、投資咨詢、內(nèi)控等問題均有涉及

　　除了經(jīng)紀業(yè)務(wù)、投行業(yè)務(wù)外，11月以來的券商罰單，場外期權(quán)、投資咨詢、內(nèi)控等方面均有涉及。

　　場外期權(quán)方面，11月28日，江蘇證監(jiān)局表示，經(jīng)查，華泰證券存在兩方面情形：一是與非專業(yè)機構(gòu)投資者開展場外期權(quán)交易，且在開展過程中未能有效監(jiān)測參與產(chǎn)品購買場外期權(quán)的占比情況；二是對于部分分支機構(gòu)合規(guī)管理不到位，存在員工向客戶提供測試答案、替客戶辦理證券交易、協(xié)助非專業(yè)機構(gòu)投資者開展場外期權(quán)交易等未規(guī)范展業(yè)等情形。

　　根據(jù)《合規(guī)管理辦法》第三十二條相關(guān)規(guī)定，江蘇證監(jiān)局決定對華泰證券采取出具警示函的監(jiān)管措施。

　　投資咨詢方面，11月5日，上海證監(jiān)局表示，經(jīng)查，信達證券上海投資咨詢分公司在邀請外部專家參與證券投資咨詢服務(wù)以外咨詢服務(wù)時，存在相關(guān)管控不到位，未嚴格規(guī)范有關(guān)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為等問題。

　　根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款規(guī)定，上海證監(jiān)局決定對信達證券上海投資咨詢分公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　而在合規(guī)等方面，包括長江證券、財通證券、華泰證券、中天證券、財達證券、東方證券、中信證券、聯(lián)儲證券等，均被相關(guān)證監(jiān)局點名。