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　　來源：華夏時報

　　華夏時報記者 夏高琴 南京報道

　　1月10日，甬金股份（維權）（603995.SH）公告稱，其實際控制人之一的曹佩鳳女士在1月9日收到浙江證監(jiān)局下發(fā)的《行政處罰決定書》。

　　因涉嫌內(nèi)幕交易、短線交易公司股票，浙江監(jiān)管局決定對曹佩鳳給予警告，責令曹佩鳳依法處理非法持有的證券，沒收違法所得54.92萬元，并處以584.58萬元罰款。

　　《華夏時報》記者注意到，曹佩鳳在上述違規(guī)中利用公司兩次回購股份事項進行內(nèi)幕交易，但并未全部獲利。具體來看，第一次內(nèi)幕交易獲利54.92萬元（含賬面盈虧），第二次內(nèi)幕交易虧損約66.6萬元（含賬面盈虧），兩次內(nèi)幕交易合計倒虧十余萬元。

　　“即便沒有獲利，或者獲小利，也都不會影響監(jiān)管機構對內(nèi)幕交易的嚴打?！币晃唤鹑跈C構人士向《華夏時報》記者表示。

　　內(nèi)幕交易均涉回購

　　根據(jù)證監(jiān)局處罰決定書，曹佩鳳兩次內(nèi)幕交易均與公司實施回購有關。

　　第一次內(nèi)幕信息發(fā)生在2022年。2022年10月20日至24日期間，甬金股份實際控制人、時任董事長虞紀群向甬金股份時任董事會秘書兼財務總監(jiān)申素貞提出回購股份的想法。申素貞開展政策咨詢、方案設計等工作。2022年10月25日上午，虞紀群通過微信收到申素貞反饋公司回購股份具有可行性，同意由相關專業(yè)人員制定具體方案。2022年10月31日收盤后，甬金股份股票價格達到“為維護公司價值及股東利益所必需”進行股份回購的條件，公司決定啟動股份回購計劃。

　　2022年11月2日，公司與相關業(yè)務團隊召開會議，會議確定了回購方案中包括用途、金額、期限、價格、資金來源等主要事項，參會人員包括公司虞紀群、申素貞等。次日下午相關議案獲董事會審議通過，當日晚間公司對外公告相關回購議案，稱公司擬以自有資金回購公司股份，回購股份總金額為5000萬元至1億元，回購價格不超過43.43元/股。

　　第二次內(nèi)幕信息則發(fā)生在2023年，2023年8月22日虞紀群與申素貞再次溝通商量公司回購股份事宜時，曹佩鳳再次進行了內(nèi)幕交易。具體來看，2023年8月22號，申素貞安排公司時任證券事務代表程凱搜集市場案例，了解法規(guī)規(guī)定；申素貞測算可回購的金額規(guī)模。2023年8月24日，虞紀群基本確定回購方案，次日下午程凱向公司全體董監(jiān)高發(fā)送召開董事會審議回購事項的通知，彼時曹佩鳳為在任董事。2023年8月28日，相關議案審議通過，甬金股份發(fā)布公告，稱公司擬以自有資金回購公司股份，回購股份總金額不低于人民幣20000萬元且不超過人民幣40000萬元，回購價格不超過34.2元/股。

　　公司三季報顯示，截至今年三季度末，曹佩鳳持有7091.34萬股上市公司股份，與直接持有8726.1萬股上市公司股份的虞紀群系夫妻，兩人同為甬金股份實際控制人，溝通聯(lián)絡頻繁，關系密切。

　　由此浙江證監(jiān)局認為，2022年回購事項內(nèi)幕信息（下稱“內(nèi)幕信息一”）的敏感期起點不晚于2022年10月25日，公開于2022年11月3日晚間。而2023年回購事項內(nèi)幕信息（下稱“內(nèi)幕信息二”）的敏感期起點不晚于2023年8月22日，公開于2023年8月28日晚間。

　　沒掙錢反被重罰

　　在上述兩個敏感期內(nèi)，曹佩鳳均進行了交易。

　　內(nèi)幕信息一敏感期內(nèi)，虞紀群配偶曹佩鳳控制使用“張某杰”“鄭某珍”證券賬戶，累計買入“甬金股份”122400股，成交金額3013424.9元，均價24.62元/股。截至2024年8月27日，共賣出117400股，經(jīng)計算，盈利549164.97元（含賬面盈虧）。

　　或許是嘗到了甜頭，內(nèi)幕信息二敏感期內(nèi)，曹佩鳳故技重施控制使用“張某杰”“錢某”“鄭某珍”證券賬戶，累計買入“甬金股份”405500股，成交金額8191743.5元，均價20.20元/股。截至2024年8月27日，共賣出402500股，經(jīng)計算，虧損666332.16元（含賬面盈虧）。

　　值得關注的是，從兩次內(nèi)幕交易情況來看，曹佩鳳雖然在第一次內(nèi)幕交易期間獲利54.9萬元（含賬面盈虧），但在第二次內(nèi)幕交易中虧損約66.6萬元（含賬面盈虧），反倒虧掉十余萬元。

　　證監(jiān)局認為，兩個內(nèi)幕信息的敏感期內(nèi)，曹佩鳳控制并操作賬戶組臨時轉(zhuǎn)入資金并集中買入“甬金股份”，買入意愿強烈，買入時間、賬戶組轉(zhuǎn)入資金時間均與內(nèi)幕信息形成、發(fā)展過程基本吻合。2023年8月25日，曹佩鳳知悉內(nèi)幕信息二后，于2023年8月28日控制并操作“錢某”賬戶繼續(xù)買入“甬金股份”，交易行為明顯異常，且無法做出合理解釋。

　　值得關注的是，曹佩鳳或早在2020年就開始控制并操作“張某杰”“錢某”“鄭某珍”證券賬戶交易“甬金股份”股票，處罰決定書顯示，2020年9月11日至2023年3月6日期間，曹佩鳳控制并操作前述證券賬戶交易“甬金股份”股票，存在在買入后六個月內(nèi)賣出，或在賣出后六個月內(nèi)買入的行為，構成短線交易。

　　基于上述違規(guī)交易，曹佩鳳被罰沒639.5萬元。

　　開年多個罰單涉內(nèi)幕交易

　　從證監(jiān)局的罰單來看，罰金主要來自對于內(nèi)幕交易行為的處罰。對于第一次內(nèi)幕交易行為，責令曹佩鳳依法處理非法持有的證券，沒收違法所得549164.97元，并處以2745824.85元罰款。對于第二次內(nèi)幕交易行為，責令曹佩鳳依法處理非法持有的證券，并處以250萬元罰款。

　　河南澤槿律師事務所主任付建接受《華夏時報》記者采訪時表示：“內(nèi)幕交易違反了證券市場應遵循的‘公平、公正、公開’的原則，影響了證券價格的客觀性和市場的健康發(fā)展。內(nèi)幕交易利用信息優(yōu)勢獲取不公平的利益，使得其他投資者在市場中處于不利地位，中小投資者的利益難以得到保障，是相關部門嚴防、嚴控、嚴打的監(jiān)管‘高壓線’?！?/p>

　　今年開年以來，除甬金股份曹佩鳳外，證監(jiān)局已開出多份涉及內(nèi)幕交易的罰單。

　　1月3日，證監(jiān)會江蘇監(jiān)管局下發(fā)了《行政處罰決定書》，對李水波、郭紅飛、朱孟勇等5人內(nèi)幕交易新萊應材（維權）的行為進行了處罰，罰沒的金額合計達524萬元；1月6日，重慶證監(jiān)局公布了一起股票內(nèi)幕交易案的行政處罰書，姚志林、李焰明、陳超三人因股票內(nèi)幕交易鑫科材料被重慶證監(jiān)局罰沒1694萬元；同日，莫高股份（維權）董事因其從事內(nèi)幕交易，青海證監(jiān)局決定沒收其違法所得19.94萬元，并處以150萬元罰款；1月9日，因內(nèi)幕交易且違法行為情節(jié)嚴重，湘財證券股份有限公司原總裁孫永祥遭罰沒1842.09萬元，并被證券市場禁入5年。

　　“健全內(nèi)幕信息保密合規(guī)管理，是提振投資者信心的重要體現(xiàn)。隨著《證券法》的修訂、刑法修正案的出臺，我國關于打擊內(nèi)幕交易行為的立法體系已日趨完善，證監(jiān)會對內(nèi)幕交易處以巨額罰款，可以看出監(jiān)管機構‘零容忍’的工作方針仍在持續(xù)?！鄙虾下蓭熓聞账蓭焺Ⅸi對《華夏時報》記者表示。